美國監管機構調查土豆優酷合并內幕交易

　　此事源于3月12日優酷與土豆宣布合并前，土豆網(微博)股票交易量大增及股價異常波動。根據FINRA郵件信息，其將調查期鎖定在2月16日至3月9日，并且自其宣布合并以來一直對該內幕交易進行審查。

　　在上述郵件中，FINRA列舉了240個機構和個人，其中機構包括瑞銀、香港匯豐私人銀行等，而個人名單則包括涉及該交易的其他公司高層、投行等人士。

　　FINRA要求土豆優酷回應的具體內容包括：是否認識列表中的人、與其關系及交往、交往頻率、是否將商業機密泄露給名單中人員，在調查期內與名單上的人物和機構有何接觸。

　　不過FINRA也表示，此調查信函并不意味著名單上當事人確實有違規情形，只是根據美國上市公司原則，有權要求上市公司協助調查此類信息。

　　有投行人士向新浪科技表示，上述調查并不會影響土豆優酷合并案，而如果名單中有機構或者個人被確定涉及內幕交易，SEC則會對上述機構進行罰款和判刑，而最近幾年SEC更傾向禁止內幕交易者擔任上市公司高管作為懲罰。

　　資料顯示，FINRA成立于2007年，是美國最大的獨立非政府證券業自律監管機構，與SEC一直保持緊密合作。過去曾有多家公司涉嫌內幕交易被FINRA查出，然后遭到SEC起訴和懲罰。

　　來自投行方面的消息稱，自去年中概股遭遇誠信危機以來，SEC對于中國公司的監管更加嚴厲，在內幕交易方面也進行了更加深度的審查。

　　目前土豆和優酷公關部方面均稱對此事不知情。

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